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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Anlagetätigkeiten gewährleistet werden. Schließlich werden ordnungsgemäße Verwaltung und Buchhaltung, interne Kontrollmechanismen, effi ziente Verfahren zur… …der BaFin veröffentlicht. Mit Rundschreiben werden Normen ausgelegt. Sie binden die Verwaltung bei der Normanwendung.21 Für die Rechts- anwendung durch… …jedoch faktisch Außenwirkung entfalten. Diese ergibt sich aus der Selbstbindung der Verwaltung einerseits und andererseits aus dem Regelungszusammenhang… …Compliance- Funktion vertraulich geführte nicht öffentliche und laufend aktualisierte Liste von Unternehmen oder Wertpapieren und Derivaten zu denen im eigenen…

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