…einschlägige
und/oder branchenübliche Standards hält.
Ein angemessenes Compliance Management System soll demzufolge ein Un-
ternehmen und die…
…hierfür in drei thematischen Einheiten:
− Definition erforderlicher Standards (Einheit 1)
− Definition geeignete Instrumente zur Einhaltung der Standards…
…(Einheit 2)
− Definition von Prüfungshandlungen zur Überwachung auf Einhaltung der
Standards (Einheit 3)
Es ist nicht zwingend erforderlich, dass die…
…definierte) obliegt dem Prüfungsauftrag
der internen Revision. Anwendungsbeispiele der jeweiligen Stufen sind:
Einheit 1:
− Allgemeine Standards wie z. B…
…Aussagen bei der Produktauflegung so schwierig
werden lassen. Umso wichtiger ist es, einen Prozess mit Standards zu entwickeln,
der auch nach mehreren…
…handelt es sich bei den hier dargestellten Standards durchaus um praxisbewährte
Abläufe, wie sie z. B. bei der Real I. S. AG Gesellschaft für Immobilien…
…Assetma-
nagement erfolgreich Anwendung finden.
− Standards für die Konzeptionierung eines neuen Fondsprodukts
Grundsätzlich gilt festzuhalten, wer die…
…Verantwortung für die Einhaltung der
Standards trägt. Mit der Qualität firmeninterner Standards bei der „Fertigung“
der eigenen Produkte zementiert ein Anbieter…
…Immobilien
Marbeiter
lage der Vollständigkeit aller definierten Faktoren und Standards zu beurteilen
und entsprechend zu dokumentieren. Dabei ist es nicht…
…eine formale
Prüfung vorgesehen, mit der die Einhaltung der Standards dokumentiert wer-
den soll. Hierfür wären neben einer Produktvorlage auch die…
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