…GAA
Nachttresor
Zentrale Geld-
versorgung
Geldtransporte
Zutritt:
! Schlüsselverwahrung
regeln
! Zutrittsregelungen
! Funktionstrennung von…
…und AKT)
! Funktionstrennung:
Kassenführung –
Kassenabstimmung –
Buchung (soweit nicht
automatisiertes Verfahren)
! Dokumentation von
Kassenübergaben…
…Disposition – Buchung
! Funktionstrennung von
Vordruckbestellung und
-verwaltung
! besondere Sicherungsmaß-
nahmen bei Ausschreibung
von Schecks mit faksimi-…
….
Empfängerdaten
Konventionelle Daten-
erfassung:
! Funktionstrennung Beleg-
aufbereitung und Erfassung
! Beleglesung und Verfilmung
ist anzustreben
! Kontrolle…
…Verwendungs-
nachweisen bei Ausgabe
mit Empfangsbestätigung
des Kunden;
! Funktionstrennung zwi-
schen Verwahrung und
Ausgabe von Sparbuch-
blanketten…
…! fortlaufende Numerierung
der Sparbucheinzüge
! Funktionstrennung
zwischen
" Annahme der
Sparbucheinzuges/
" Versand des Buches/
" Überwachung des…
…Geldeinganges;
! Regelung der Ausnahmen
von vorzeitigen
Vertragslösungen
! Funktionstrennung bei der
Kontoauflösung zwischen
" Kundenbetreuung
"Marktfolge…
…der Marktfolge möglich
! Funktionstrennung
zwischen Belegerstellung
und Dateneingabe
! fehlende Meldung einer
Mitarbeitervollmacht an…
…Nachlaßkonten
Safes
X
X
! strenge Kompetenzrege-
lungen
! Funktionstrennung
zwischen Kreditvertrieb und
Marktfolgebearbeitung
! Überwachung und Auslage-…
…an Verwandte von Mitarbei-
tern
! Funktionstrennung zwi-
schen Gewährung und EDV-
Eingabe der Sonderkondi-
tionen
! Überwachung von Sonder-…
Alle Treffer im Inhalt anzeigen
Ihr Warenkorb ist leer
Sie sind Gast