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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Leistungsbewertung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …180 Die Checkliste ist hier der besseren Übersichtlichkeit wegen stark verkürzt darge- stellt. Die komplette Checkliste finden Sie in diesem Buch unter… …IV., S. 213 II. Inhalte und Grundsätze von ISO 19600 156 Checkliste zu 9.1.2 – Überwachung Auditierungs-/Zertifizierungsergebnis zu 9.1.2 Ein… …von Überwa- chungsprozessen, -Zeitplä- nen und -Ressourcen) etab- liert? 9. Leistungsbewertung 157 Checkliste zu 9.1.3 – Quellen für Feedback über… …Informationen entwickelt? Wurde ein System zur Abfrage der Informationen entwickelt? 181 Die Checkliste ist hier der besseren Übersichtlichkeit wegen stark… …verkürzt darge- stellt. Die komplette Checkliste finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 215 II. Inhalte und Grundsätze von ISO 19600 160 Beispiel 2… …(Einkommen, Gesundheit und Sicherheit, Reputation etc.); – Festgestellte Non-Compliance. Checkliste zu 9.1.6 – Entwicklung von Indikatoren… …Compliance-Funk- tion dafür Sorge, dass sie effektiv und rechtzeitig über die Leistung des CMS des Unternehmens informiert wird? 185 Die Checkliste ist hier der… …besseren Übersichtlichkeit wegen stark verkürzt darge- stellt. Die komplette Checkliste finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 216 9. Leistungsbewertung… …, die außerhalb der Zeitplanung für regelmäßige Berichte auftreten. Checkliste zu 9.1.8 – Inhalt von Compliance-Berichten… …Compliance-Management- Systems und durchgeführter Maßnahmen. 186 Checkliste186 zu 9.1.9 – Protokollierung 186 Die Checkliste ist hier der besseren Übersichtlichkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Verbesserung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Nichtkonfor- mität den Bedarf für Maß- nahmen zur Beseitigung der Grundursachen dieser ein, um deren erneutes Auf- treten zu verhindern? 189 Die Checkliste… …ist hier der besseren Übersichtlichkeit wegen stark verkürzt darge- stellt. Die komplette Checkliste finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 224 10… …Vergeltung zu berichten. Checkliste zu 10.1.2 – Eskalation Auditierungs-/Zertifizierungsergebnis zu 10.1.2 Ein Eskalationsprozess ist eingerichtet und… …Vergeltung zu berichten? II. Inhalte und Grundsätze von ISO 19600 172 Checkliste zu 10.2 – Kontinuierliche Verbesserung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Architekten- und Ingenieurleistungen (HOAI)

  Prüfungsvoraussetzungen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Leistungen aus einzelnen Leistungsphasen ? Abnahmeprotokolle ? … Die nachfolgende Liste kann als Grundlage für die Unterlagenanforderung zu Prüfungsbeginn…

• Positionspapiere

  Dr. Oliver Bungartz

  …Bestandteil des beruflichen Rahmenwerks aber immer noch relevant und gültig (vgl. IIA 2015 und DIIR 2015). Die derzeit veröffentlichte Liste von…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2008

  Prüfprogramm "Prozessprüfung der Distributionslogistik" - Teil 1

  DIIR-Arbeitskreis „Revision der Logistik“

  …Ordnung Interne Revision 3 · 2008 117 REVISIONSMANAGEMENT/-DURCHFÜHRUNG Prozessprüfung der Distributionslogistik Checkliste Prozess 1: Auftragsannahme… …Checkliste Prozess 1: Auftragsannahme Nr. Risiken Kontrollen (z.B.) Prüfungsfragen (z.B.) Kommentare P1.0 Übergeordnete Fragestellungen zur Auftragsannahme… …, etc.) Verlust der Beförderungsgenehmigung Auftrag nicht wirtschaftlich und nicht in der vorgegebenen Zeit ausführbar Checkliste für Vertriebsmitarbeiter… …Existiert eine vollständige und autorisierte Checkliste mit allen zu prüfenden Angaben zur Sendung (z. B. Gefahrgut, Schwerlast, Übergrößen, Zusatzleistungen… …(Funktionstrennung) angemessen implementiert? (Fortsetzung von Seite 118) Checkliste Prozess 1: Auftragsannahme Interne Revision 3 · 2008 119… …Dispositionsplans an Sendungsbereitstellung/abholung 120 Interne Revision 3 · 2008 Checkliste Prozess 2: Disposition Checkliste Prozess 2: Disposition Nr. Risiken… …2008 121 REVISIONSMANAGEMENT/-DURCHFÜHRUNG Prozessprüfung der Distributionslogistik (Fortsetzung von Seite 121) Checkliste Prozess 2: Disposition Nr…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Recht der Revision

  Prüfungsumfang / Stichproben

  Prof. Dr. Anja Hucke, Dr. Thomas Münzenberg

  …Rechtsprechungsvorgaben in die betriebliche Praxis der Internen Revision – eine Checkliste mit 6 Schritten Umsetzung der Rechtsprechungsvorgaben in die betriebliche… …Kontrolltiefe in Form einer Checkliste zur Verfügung zu stellen. Dabei wird sich herausstellen, dass die sich aus der Rechtsprechung erge- benden Vorgaben… …können. Bei der Anwendung der nachfolgenden Checkliste sollten sich die Revisorin- nen und Revisoren jedoch immer wieder in Erinnerung rufen, dass die… …, dass die in der Check- liste genannten Details lediglich „Überschriften“ darstellen, die es ermöglichen sol- len, dass die betriebliche Praxis der… …ausgeführt wurde und auch nach Durchsicht der vor- anstehenden Checkliste deutlich wird, spielen für die Rechtsprechung bei der Fest- legung der Kontrolltiefe… …und Stichproben und insbesondere die hieraus ebenfalls voranstehend abgeleitete Checkliste scheinen zu dem Ergebnis zu führen, dass eine rechtssichere… …Urteilen inhalt- lich ergebenden Risikobeschreibungen, die auch Gegenstand der voranstehenden Checkliste sind, in ein Verfahren zur Ermittlung einer… …prädestiniert dafür zu sein, die in dem voranstehenden Abschnitt genannte Checkliste einzusetzen. Gerade bei den in den ersten vier Schritten dieser Checkliste… …als Zwischenergebnis festhält, dass die in der voranste- hend genannten Checkliste aufgeführten Kriterien am einfachsten einfließen kön- nen, wenn… …gelangen kann. Wie sich nämlich noch zeigen wird, lassen sich die juristischen Kriterien der voranstehenden Checkliste auch bei der Zufallsauswahl…

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• Anti-Fraud Collaboration veröffentlicht zweite Case-Study

  …Discussion-Guide wird auch eine Liste nützlicher Quellen und Materialien zum Thema bereitgestellt, wie Interne Prüfungen adäquat durchgeführt werden können. Das…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Planung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Compliance-Risiken 138 siehe S. 66 dieses Buches 139 Die Checkliste ist hier der besseren Übersichtlichkeit wegen stark verkürzt darge- stellt. Die komplette… …Checkliste finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 198 Kriterium J N % Was fehlt? erledigt bis wann? verantwortlich Anmerkungen Wurde bei der Planung… …CMS Ziele bezüglich relevanter Ebenen festge- legt? Stehen die Compliance- Ziele mit den Compliance- Richtlinien im Einklang? 144 Die Checkliste ist… …hier der besseren Übersichtlichkeit wegen stark verkürzt darge- stellt. Die komplette Checkliste finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 199 II…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  Verordnung über die Zusammensetzung und das Verfahren des Widerspruchsausschusses bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (WpÜG-Widerspruchsausschuss-Verordnung)

  …Entscheidungen des Widerspruchsausschusses nach Maßgabe der in einer Liste (Beisitzerliste) festgelegten Reihenfolge heranzuziehen, und zwar nach dem Eingang der… …Widersprüche bei der Bundesanstalt. Jeder Durchgang der Liste bedeutet einen Turnus. Jeder ehrenamtliche Beisitzer wird höchstens einmal je Turnus herangezogen… …Beisitzers ist der in der Liste nach- folgende zurMitwirkung berufen.Wurde dieser bereits für einenWiderspruch innerhalb des Turnus herangezogen, ist der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2008

  Prüfprogramm "Prozessprüfung der Distributionslogistik" - Teil 2

  DIIR-Arbeitskreis „Revision der Logistik“

  …. Excel-Datei etc.) System Abkürzungen: i. O. – in Ordnung Nicht i. O. – Nicht in Ordnung 270 Interne Revision 6 · 2008 Checkliste Prozess 3… …: Sendungsbereitstellung Checkliste Prozess 3: Sendungsbereitstellung Nr. Risiken Kontrollen (z. B.) Prüfungsfragen (z. B.) Kommentar P3.0 Übergeordnete Fragestellungen zur… …Checkliste Prozess 4: Transportdurchführung Checkliste Prozess 4: Transportdurchführung Nr. Risiken Kontrollen (z. B.) Prüfungsfragen (z. B.) Kommentar P4.0… …(Fortsetzung von Seite 273) Checkliste Prozess 4: Transportdurchführung Nr. Risiken Kontrollen (z. B.) Prüfungsfragen (z. B.) Kommentar Besonderheiten bei…

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