Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance- und Risikomanagement

  Der Managerrisikokoffer - Nachhaltig Mehrwert schaffen und Haftung reduzieren durch Risiko-, Chancen- und Compliancemanagement

  Prof. Dr. Josef Scherer

  …Organisationspflichtver- letzung) persönlich haften.137 Dazu ist bei allen Prozessschritten nach Risiko-, Chancen- und Compliance- anforderungen mittels Checkliste…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Forensische Datenanalyse

  Vordefinierte Analysen

  Jörg Meyer

  …manuelle Zuordnung. Für eine maschinelle Zuordnung benötigt man eine Liste mit der Kontengliederung, die man auswerten kann. Dazu muss in der Re- gel erst…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Risikoklassifizierungsverfahren durch die Interne Revision

  Joachim Engesser

  …verwendeten Systemen, Prozessen und Methoden voraus. Eine Checkliste kann für die Prüfung lediglich als Orientierungshilfe dienen. Insbesondere ist für…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Wahrnehmung der Aufsichtsfunktion bei Privatbankiers und Banken in Familienbesitz

  Stephan Schüller

  …GmbH & Co. KG Bankgesellschaft W. Fortmann & Söhne KG Abb. 2: Liste der Privatbankiers in Deutschland4 Der Bundesverband deutscher Banken geht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds - Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …erfasst. Mit Blick auf die anschließende Ist- Analyse bietet sich die Aufbereitung der Soll-Analyse als Checkliste an…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Betrugsprävention bei privaten Immobilienfinanzierungen

  André Althof

  …. André Althof 182 Muster einer Checkliste „Typologien bei verdächtigen Immobilienfinanzierungen“ Bankinterne Identifizierungs-Nr.: Name des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung

  Auswertung von Beschaffungsdaten zur Vorbereitung und Durchführung von Prüfungshandlungen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …Insolvenzver- walter können vernachlässigt werden. 3 Auswertung von Lieferanten nach fol- genden Aspekten: a) Lieferanten, die auf einer Sanktions- liste…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …Ver- handlungen oder zeitnah nach dem Vertragsschluss, Sitz in einem Risikoland nach FATF- Liste, Barzahlungen von hohen Geldbeträgen. 215 Bspw…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  IT-Compliance

  Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Research Foundation) o CobiT Control Objectives for Information and Related Technology (ISACA). Diese unvollständige Liste zeigt, in welchem Umfang…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Krisenbewältigung mit Risikomanagement

  Expertenschätzungen in der Risikoanalyse

  Jürgen Günther

  …. Hierbei sollte über einen Liste typischer W­Vertei­ lungen ein Quantil­Fitting ausgeführt werden. Mit einer Schätzung von zwei oder drei Quantilwerten…