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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance - Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Ziffer 8 MaComp und Eis: It takes two to tango, Compliance und Interne Revision: getrennt auftreten, vereint schlagen, in: pwc financial services, Ausgabe… …Meldewesen vor? Ist dies ordnungs-gemäß dokumentiert? 6.2.1 Enthält es Angaben zu den Schnittstellen der IT Systeme in der Bank? 6.2.2 Welche IT-Systeme sind…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements, Interner Revision und Rechtsabteilung. 22 Siehe MaRisk AT 4.4.3 Ziffer 3. 23 Eis, It takes two to…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …be available to it, including information provided to it by the intermediaries it regulates and/or assistance from local regulators in the foreign…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …Werktitel vor, durch den Zeichen wie „WISO“ (für die ZDF-Sendung), „Handelsblatt“ oder auch „Beat It“ (als Titel des bekannten Musikstücks von Michael…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …Arbeitnehmer zu überwachen“. Hiervon erfasst ist beispielsweise die IT- basierte Überwachung des betrieblichen Wertpapierhandels.20 Weitere Beispiele sind die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …d di e B ed in - gu ng en fü rd ie A us üb un g ih re rT ät ig ke it so w ie in B ez ug au fd ie D ef in iti on be st im m te… …ar la m en ts un d de s R at es du rc h te ch ni sc he R eg ul ie - ru ng ss ta nd ar ds fü rd en G ra d an G en au ig ke it vo… …nd ar ds in B ez ug au fI nf or m at io ne n un d A nf or de ru ng fü rd ie Zu la ss un g vo n W er tp ap ie rfi rm en – IT S 4… …E S M A dr af tM iF ID IT S – po si tio n re po rti ng of co m - m od ity de riv at iv es ES M A 70 -8 72 94 29 01 -3 ES M A 70… …en Zu ga ng im Zu sa m m en ha ng m it R ef er en z- w er te n) – 20 17 /5 67 (E rg än zu ng de rV er or dn un g (E U )N r. 60 0/… …eg ul ie ru ng ss ta nd ar ds fü rd en C le ar in g- Zu ga ng im Zu - sa m m en ha ng m it H an de ls pl ät ze n un d ze nt ra le… …st än di ge n B eh ör de n im R ah m en de rZ us am m en ar be it be i de rÜ be rw ac hu ng ,b ei Ü be rp rü fu ng en vo rO rt… …ar ds m it Tr an sp ar en za nf or de ru ng en fü rH an de ls pl ät ze un d W er tp a- pi er fir m en in B ez ug au fA kt ie n, A… …m en te un d m it A us fü hr un gs pf lic ht en in B ez ug au fb e- st im m te A kt ie ng es ch äf te an ei ne m H an de ls pl… …er ei ch 16 III . U m ga ng m it In te re ss en sk on fli kt en 17 1. R ec ht lic he G ru nd la ge n A rt. 1 6 A bs . 3 U nt…

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