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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Positionierung der Internal-Audit-Funktion im Unternehmen

  Nicolo Prien, Mewadee Meyer

  …Foster Stop Start Good relationship IIA Standards Diversity Problem orientation Extension of recommendation due dates Too high specialization Solution…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Prüfung der Corporate Governance

  Oder die Frage, wie Internal Audit zu einem wirksamen und effizienten Governance-System im Unternehmen beitragen kann
  

  Dr. Alexander Jakob, Dr. Marc Jeker

  …, Abweichungen vom Verhaltenskodex oder anderen ethischen Standards zu melden? zuführen, um die Governance-Komponenten hinreichend beurteilen zu können. Dabei…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Innovationen und Interne Revision

  Vorbereitungsstand und Selbsteinschätzung – Qualitative Erkenntnisse deutscher Revisionsabteilungen
  

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Ronja Krane

  …Revisionsprozess und die Qualitätssicherung eingebunden werden. Dies entspricht auch den Empfehlungen der Standards des IPPF. An zweiter Stelle steht eine stärkere… …, https://www2.deloitte.com/content/dam/Deloitte/lu/Documents/audit/lu-internalaudit-3-0.pdf (Stand: 09.01.2019). DIIR/IIA Austria/IIA Switzerland (2018): Internationale Standards für die berufliche Praxis der Internen Revision 2017 –… …Mission, Grundprinzipien, Definition, Ethikkodex, Standards, https://www.diir.de/fileadmin/fachwissen/standards/downloads/IPPF_2017_…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 8 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland

  Klepsch

  …internationalen Standards versehen die Auf- sichtsbehörden der Staaten, in denen sich die bedeutenden Finanzmärkte der Welt befinden, ihre Mitteilungen in Form von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …dieses Buches wurden folgende Aspekte seinerzeit als wichtigste Ziele des WpHG definiert und entsprechend behandelt: – internationale Standards zum Schutze… …Mitarbeiter und Führungskräfte beein- flusst. Es reicht nicht aus, hohe bzw. höchste Standards und Prinzipien zu definieren. Die eigentliche Herausforderung ist… …, ethischen Standards als auch um den Einfluss der steigenden Regulierung auf das Unternehmen und den Wachstumskurs der Firma. Wenig überraschend dürfte das… …über einem Drittel. Und dies liegt nicht daran, dass die eigenen Standards bereits als sehr hoch und somit kaum optimierungswürdig angesehen werden. Im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …2004, October 2003. Dort ist u. a. in der Einführung unter Ziffer 2 folgendes aufgeführt: „… Although compliance with laws, rules and standards has… …2006, Internal Convergence of Capital Measurement and Capital Standards – A Revised Framework, June 2006 Tz. 644. 51 Basel Committee on Banking…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …sind zudem ungeschriebene und in Dokumenten niedergelegte Marktusancen und ‑standards. Im kaufmännischen Geschäftsverkehr sind die Gewohnheiten und… …https://www.handbook.fca.org.uk/. den zu befördern und Standards sowie eine effektive Überwachung internationaler Wertpa- piertransaktionen zu erreichen. IOSCO veröffentlicht auf… …hinausgehen und Prinzipien bzw. Standards formulieren. Diese dienen wiederum den nationalen Aufsichtsbehörden, in Europa ggf. auch den auf europäischer Ebene…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Standards beaufsichtigt wird und die zuständige(n) Behörde(n) des Herkunftsstaates mit der BaFin befriedigend zusammen- arbeitet/zusammenarbeiten. In der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …v. 25. 04. 2016 setzen die Standards für die Erbringung von Dienstleitungen wie Anlage- beratung, Vermögensverwaltung und Beratungsfreies Geschäft. §…