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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Organisations- und Arbeitsanweisungen des WpDU schriftlich zu fixieren (BT 1.3.2 Tz. 3 MaComp). Zu den Aufgaben der CF zählen gemäß BT 1.2 MaComp Überwachungs- und… …compliance-relevanten Grundsätzen und Verfahren, der Erstellung von Organisations- und Arbeitsanweisungen sowie deren ständigen Weiterentwicklung auch die Beratung und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …und Aufbewahrungspflichten durch die BaFin jederzeit prüfbar ist. Zur Gewährleistung dieser Verpflichtungen sind durch das WPDLU Arbeitsanweisungen oder… …Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten zu erstellenden Arbeitsanweisungen und Prozessbeschreibungen sind durch die Compliance-Funktion zu plausibilisieren…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Prüfung des Managements von Reputationsrisiken – Teil 1

  Anforderungen an die Ausgestaltung eines Risikomanagementsystems und Prüfungsansätze
  

  Bernd Hombach, Dr. Markus Müller

  …gesellschaftliche Entwicklungen). 3.2 Risikobewertung Einbindung in (konzernweite) Reputationsrisiken-Strategie und Policy, Arbeitsanweisungen, Ablauf- und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2013

  Vorgehen bei der Prüfung von Projekten zur Umstellung von IAS 39 auf IFRS 9

  DIIR-Arbeitskreis „Rechnungslegung nach IFRS für Kreditinstitute“

  …ist (z. B. Arbeitsanweisungen, Prozessbeschreibungen, Kontenplan etc.). Darüber hinaus könnte an dieser Stelle auch die Effizienz der angepassten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Bedeutung bankaufsichtlicher Mindestanforderungen für die Arbeit des Aufsichtsorgans

  Frank Romeike

  …Organisationsrichtlinien betrieben werden (bei- spielsweise Handbücher, Arbeitsanweisungen oder Arbeitsablaufbeschreibungen). Der Detaillierungsgrad der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …aufgestellten Grundsätzen und eingerichteten Ver- fahren, somit den Organisations- und Arbeitsanweisungen des Wertpapierdienstleis- tungsunternehmens…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Instandhaltung

  Allgemeine Prüfungsfragen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …schriftlich fixierten Vorgabe (Arbeitsanweisungen, Richtlinien) dokumentiert?  Wie ist sichergestellt, dass alle mit der Instandhaltung befassten Einhei-…