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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2010

  Auswirkungen der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die IR

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Organisations- und Arbeitsanweisungen regelmäßig zu überwachen und zu bewerten (Soll-Soll-Vergleich). Zudem hat sie lt. BT 1.2. Nr. 6 MaComp durch regelmäßige… …Ausführungen in BT 1.2 Nr. 2 MaComp, wonach die COF die Erstellung interner Organisations- und Arbeitsanweisungen zu begleiten hat und dem in BT 1.2 Nr. 3 MaComp… …ständige Weiterentwicklung der Organisations- und Arbeitsanweisungen mit Bezug auf das Wertpapiergeschäft Ermittlung der Kriterien zur Bestimmung der… …Organisations- und Arbeitsanweisungen) nachgekommen wird. 3.3.4.1 Überwachungsplanung Die COF muss zur Bewertung, ob die WpHG-Vorschriften eingehalten werden…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2005

  Systemprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten

  Axel Becker

  …exemplarisch aufgeführt: ◆ Menschliches Fehlverhalten, z. B. Nachlässigkeit, Ablenkungen, Beurteilungsfehler, Missverstehen von Arbeitsanweisungen. ◆ Nicht… …(Kompetenzregelungen, Stellenbeschreibungen, Arbeitsanweisungen, Ablaufbeschreibungen), internen Interne Revision 1 · 2005 31 ---INTERNE REVISION--- Systemprüfung durch… …Arbeitsanweisungen und Organisationsrichtlinien ergänzen den gesetzlichen Anforderungskatalog. Zu Beginn jeder Prüfung sollte im Rahmen der Prüfungsvorbereitung eine… …, Prozessvorgaben /Arbeitsanweisungen, Regelungen zur Funktionstrennung oder Kompetenzen / Aufgaben- / Stellenbeschreibungen zurückzuführen. Bekannte Beispiele für…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2017

  Revisionsansätze zur Prüfung von Cloud Computing

  Ernst Sybon

  …der Informationssicherheit 2. Sicherheitsrichtlinien und Arbeitsanweisungen 3. Anforderungen an das Personal 4. Asset Management 5. Physische Sicherheit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2006

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Abschlussprüfer; Geldwäschebeauftragter; institutsspezifische Gefährdungssituation; Sicherungsmaßnahmen; Arbeitsanweisungen und Arbeit der Internen Revision) ◆…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Erfolgreiches Risikomanagement mit COSO ERM

  Grenzen des unternehmensweiten Risikomanagements

  Christian Brünger

  …Arbeitsanweisungen falsch verstanden oder Sach- verhalte falsch beurteilt werden. Ebenso können durch Fahrlässigkeit in Routinetä- tigkeiten Fehler begangen werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Sachinvestitionen

  Abnahme und Gewährleistungsabwicklung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …gibt es (Arbeitsanweisungen)? � Wie wurde sichergestellt, dass die Abnahmen tatsächlich vor Ort durchge- führt wurden? 54 Abnahme und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Illegale Informationsbeschaffung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …von Pass- wörtern � Überlassen von Zutrittsberechtigungen (Schlüssel, Ausweise usw.) � Nichteinhaltung von Arbeitsanweisungen (z. B. Besucherregelung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Projektsteuerungssystems

  Beschreibung des Prüfgebietes

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …P3-Prozesse, d.h. vor allem Arbeitsanweisungen, Vorlagen und Werkzeuge für P3, erarbeitet als Ergebnis des P3M-Prozesses P3M-Prozess = Prozess zur Erstellung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor dolosen Handlungen bei Bauprojekten

  Vorgehensweise und Prinzipien

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …. Dokumentationsvor- gabe) � Arbeitsanweisungen Notwendigkeit von internen Regelwerken 19 � Code of Conduct (u.a. Geschenke-Richtlinie, Verhalten im Umgang mit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Organisations- und Arbeitsanweisungen des WpDU schriftlich zu fixieren (BT 1.3.2 Tz. 3 MaComp). Zu den Aufgaben der CF zählen gemäß BT 1.2 MaComp Überwachungs- und… …compliance-relevanten Grundsätzen und Verfahren, der Erstellung von Organisations- und Arbeitsanweisungen sowie deren ständigen Weiterentwicklung auch die Beratung und…

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