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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Kontext der gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen

  Jörg Engels, Michael Cluse

  …Verordnungsermächtigung enthalten sein.4 ___________________ 4 Ein Beispiel hierfür sind die Mindestkapitalvorschriften für Kreditinstitute. Die §§ 10 ff. des… …Aufsichtsbehörden zur nationalen Umsetzung und besitzt selbst keinerlei bindende Wirkung. Aufgrund ei- ner antizipativen Kreditvergabepraxis der Kreditinstitute… …Kreditinstitute. Aber auch Lebensversicherungen, Rechtsanwälte, Notare, Wirt- schafts- und Buchprüfer, Immobilienmakler und Spielbanken sind verpflichtet, un- ter… …Mitarbeiter. 2.4 Branchenspezifische Vorgaben 2.4.1 Kreditinstitute Sehr detaillierte Vorschriften zum Risikomanagement bestehen national und inter-… …national für Kreditinstitute. Ein deutsches Kreditinstitut ist nach § 25a KWG ver- pflichtet, eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation einzurichten, die… …Versicherungsnehmer auswirken. Anders als in der Solvabilitätsverordnung für Kreditinstitute werden jedoch in den Solvabilitätsbestimmungen der Versicherungsbranche… …relevanten Risikoarten ein grundlegendes Risikomanagementkonzept zu entwickeln. 2.6.2 Ergänzende Regelungen für Kreditinstitute Die allgemeinen… …Anforderungen aus DRS 5 werden für Kreditinstitute durch bran- chenspezifische Regeln in DRS 5-10 ergänzt. Für diese wird gefordert, dass die Be- schreibung des… …operationeller Risiken unter Basel II Wie bereits kurz ausgeführt, bestehen für Kreditinstitute seit Inkrafttreten der SolvV Kapitalanforderungen für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Lessons Learned: Beispiele für den Eintritt von Strategierisiken, operationellen Risiken und Reputationsrisiken

  Dr. Roland Franz Erben

  …. Hierbei besteht die latente Gefahr, dass es auf Bankenseite zu Überreaktionen kommt und die Kreditinstitute auch einem prinzipiell kreditwürdigen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Management von Strategierisiken in Finanzinstituten

  Renate Wagner, Dr. Titus Dorstenstein

  …können. In den vergangenen Jahren haben Kreditinstitute verstärkt Instrumente und Me- thoden entwickelt, die eine wirksame Steuerung und Überwachung… …zu reduzieren bzw. zu eliminieren. Somit sichern sich Kreditinstitute durch diese Instrumente und Methoden zwar ge- gen viele Risiken ab, nicht aber… …. Titus Dorstenstein 136 3 Strategisches Risikomanagement Da strategische Risiken für Kreditinstitute eine zentrale Rolle spielen, muss ihnen auf… …abgewendet werden können. Bei Risiken, denen alle Kreditinstitute gleichermaßen unterliegen, werden sol- che Institute, die ein geeignetes… …reichen entsprechend zugeordnet. 7 Zusammenfassung Strategische Risiken sind für Kreditinstitute auf Grund ihrer Bedeutung für die Zu- kunftsfähigkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Risikoartenübergreifende Gesamtbanksteuerung

  Alexander Kopf

  …II für deutsche Kreditinstitute konkretisiert, wird u. a. gefor- dert, dass „die wesentlichen Risken […] durch das Risikodeckungspotenzial […] Kaiser…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Einführung in die rechtlichen Grundlagen des Risikomanagements

  Dr. Manuel Lorenz

  …Europäischen Parlaments und des Rates vom 20.3.2000 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute. 39 Bislang: Richtlinie 93/6/EWG des Rates…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Anforderungen des Deutschen Corporate Governance Kodexes (DCGK) an das Risikomanagement

  Frank Romeike

  …stützen. Hierzu richten vor allem Kreditinstitute und Finanzdienstleister, Com- pliance/Überwachungs-Abteilungen ein. Sie wachen beispielsweise darüber…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements in Banken und Finanzdienstleistungsinstituten

  Dr. Jens-Hinrich Binder

  …nach der Legaldefinition in § 1 Abs. 1b KWG sowohl „Kreditinstitute“ (definiert in § 1 Abs. 1 Satz 1: Banken) als auch „Finanzdienstleistungsinsti- tute“… …Tätigkeit der Kreditinstitute (Neufassung), ABlEG Nr. L 177/1. 6 RL 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates v. 14.6.2006 über die angemes- sene… …Kreditinstitute (MaH)“ so- wie die „Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute (MaIR)“ von 2000 ergänzten.11 Diese drei… …das Kreditgeschäft der Kreditinstitute, Rundschreiben der BaFin Nr. 34/2002 v. 20.12.2002; BaKred: Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der… …Internen Revision der Kreditinstitute, Rundschreiben Nr. 1/2000 v. 17.1.2000; BaKred: Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der… …Kreditinstitute, Ver- lautbarung v. 23.10.1995 (I 4 – 32 – 3/86) und dazu Hanenberg, L./Schneider, A.: Bankauf- sichtliche Rahmenbedingungen für interne… …äquanzrichtlie58 für die Mitgliedstaaten zugleich übernommen und auf Wertpapier- dienstleister, die keine Kreditinstitute sind, ausgedehnt worden.59 Art. 10 Abs. 1… …beaufsichtigten Insti- tute für das Gemeinschaftsrecht verbindlich für alle Kreditinstitute und Wertpapier- dienstleister fest. Art. 9 der sog… …Tätigkeit der Kreditinstitute, ABl- EG Nr. L 386/1; RL 89/299/EWG des Rates v. 17.4.1989 über die Eigenmittel von Kreditins- tituten, ABlEG Nr. L 124/16; RL… …89/647/EWG des Rates für einen Solvabilitätskoeffizienten für Kreditinstitute, ABlEG Nr. L 386/14. Die Richtlinien sind 2000 in der konsolidierten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements in Versicherungsunternehmen

  Prof. Dr. Hans-Peter Schwintowski

  …. Es ging darum, die sektoralen Aufsichtsvorschriften für Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpa- pierfirmen zu vervollständigen und… …Schradin, aaO, S. 36. 22 Schubert/Grießmann, Solvency II = Basel II + X, VW 2004, 1399; Neue Eigenkapitalanfor- derungen für Kreditinstitute (Basel II)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Risikomanagement in der Energiewirtschaft: Eine Risikoanalyse der elektrizitätswirtschaftlichen Wertschöpfungskette

  Dr. Jörg Borchert

  …. Kreditwesengesetzes (KWG). Die MARisk – die Nachfolgeregelung der MAH – gelten ebenfalls für Kreditinstitute und Finanzdienstleister und weitere Unternehmen im Sinne…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Risikobericht von Kreditinstituten

  Zielsetzung, Untersuchungsobjekt und Gang der Untersuchung

  Dr. Marcus Zepp

  …eingeführt wurde, müssen kapitalmarktorientierte11 Kreditinstitute ihren Konzern- abschluss für am oder nach dem 1. Januar 2005 bzw. 1. Januar 200712… …nach anderen international anerkann- ten Rechnungslegungsnormen (vor allem US-GAAP) erstellt haben. 13 Kreditinstitute sind gemäß § 1 Abs. 1 Satz 1… …, HANS-DIETER (1993, Kreditinstitute), Sp. 2440ff.; FÜLBIER, ANDREAS (2004, § 1 KWG), Rn. 10ff.; MÜLLER, THOMAS (2000, Risikovorsorge), S. 14f.; SZAGUNN… …von Informationen22 im Risikobericht soll den Interessenten Entscheidungshilfen bei der Beurteilung der Risikolage der Kreditinstitute und deren… …in kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert, und die keine Kreditinstitute sind“. Dazu werden in § 1 Abs. 1a Satz 2 KWG… …onspreisrisiko), S. 1; KRÄMER, GREGOR (2000, Adressaten), S. 155ff.; ebenso WASCHBUSCH, GERD (2000, Bankenaufsicht), S. 150ff. Kreditinstitute i.S.d. § 1 Abs. 1… …auf Kreditinstitute, da sie trotz gleicher regulatorischer Behandlung wie Finanzdienstleistungsinstitute u.U. anderen Tätigkeits- und somit anderen… …Vorschriften und der Sonderstellung der Kreditinstitute vgl. STÜTZEL, WOLFGANG (1983, Bankpolitik), S. 9ff.; darauf aufbauend BIEG, HARTMUT (1983… …wirtschaftliche Lage der Kreditinstitute transparent gestal- tet werden, damit die Adressaten die Möglichkeit erhalten, mittels der offengelegten Angaben Prognosen… …über die zukünftige Entwicklung der Kreditinstitute zu erarbeiten. Der Trend zu einem Anstieg von Informationen im Risikobericht verstärkt sich in dem…

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