Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Europäischer Pass genannt, können ausländische Einlagen- kreditinstitute, E-Geld-Institute und Wertpapierhandelsunternehmen mit Sitz in einem an- deren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …und Kommunikation“ der jeweils von ihr zu überwachenden Risiken. Diese Anforderungen bestehen zunächst für Kreditinstitute im Allgemeinen.15 Folglich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Dritte gewähren, die nicht Kunden dieser Dienstleistung waren. Als WPDU im Sinne der Vorschrift galten gemäß § 2 Abs. 4 WpHG a. F. insb. Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Rechtsträger in § 2 Abs. 17 WpHG erwähnt. Lediglich das Finanz- kommissions- und das Emissionsgeschäft müssen (wie bisher) durch Kreditinstitute in der 977…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Kreditinstitute. Das Vergütungssystem darf für Geschäftsleiter und Mitarbeiter keine Anreize zur Einge- hung unverhältnismäßig hoher Risikopositionen setzen45 und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 12 Haftung für die Angebotsunterlage

  Steinhardt

  …wirtschaftliches Interesse verfolgen. Banken oder Kreditinstitute kommen allerdings dann als Haftungsverpflichtete in Betracht, wenn diese bei öffentlichen…