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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Kartellrechts-Compliance in der Praxis

  Timo Angerbauer, Meinhard Remberg

  …die Mitarbeiter-Gespräche begleiten sowie bei der Sichtung der Dokumente und elektronischen Daten unterstützen, ist auch der interne Aufwand beachtlich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …Geldwäscherisikoanalyse Gem. §4 GwG umfasst das Risikomanagement eine Risikoanalyse nach §5 GwG sowie interne Sicherungsmaßnahmen gem. §6 GwG. Die Risikoanalyse ist das… …physische Desk Reviews. Als letztes Element sind die Vorgaben an die interne und externe Berichterstat- tung zu konkretisieren. Bei der internen… …, Veränderungen in der Risikosituation durch externe oder interne Treiber (bspw. sprunghafter Anstieg Hochrisiko-Geschäftsbeziehungen, stetig wachsende Anzahl…

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  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …3.2.3.2.3.1.1 Interne Grundsätze, Verfahren und Kontrollen26 Den Ausgangspunkt der internen Sicherungsmaßnahmen bilden die internen Grundsätze, Verfahren und… …zierte und auf ihre Umsetzung hin kontrollierte interne Grundsätze und Verfah- ren zur Enthaftung der Geschäftsleitung beitragen.27 3.2.3.2.3.1.2 Die…
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  Cybercrime-Prävention: Grundlagen und Rahmenbedingungen

  Alexander Geschonneck

  …Schäden. Hinzu kommen dann externe Täter, die diese internen Nachlässigkeiten ausnutzen, wenn der interne Täter nicht selbst vor- sätzlich handelt. Demnach…
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  Praxiscase Datenschutz

  Barbara Scheben

  …Stelle zugeordnet sind, ein berechtigtes Interesse haben, personenbe- zogene Daten innerhalb der Unternehmensgruppe für interne Verwaltungszwe- cke… …umgesetzt, wäre auch dies ein zulässigesMittel für den Drittstaatentransfer. 4.4.3.2.5.2.3 Verbindliche interne Datenschutzvorschriften Eine weitere… …Möglichkeit bieten verbindliche interne Datenschutzvorschriften gemäß Art. 46 Abs. 2b) DSGVO i.V.m. Art. 47 DSGVO, die sogenannten Binding Corporate Rules (BCR)…

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  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …Aufgaben im Zusammenhang mit Beantragung, Verwaltung, Abwicklung von Kriegswaffen, sowie interne und externe Prüfungen. Er sollte darüber hinaus den… …nach dem AWG einschränken können, folgen nun zwei weitere wichtige Aspekte der Export- kontrolle: die Person des Ausfuhrverantwortlichen und das interne…
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  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …sichern, wurde eine ganzheitliche interne und externe Kommunikationsstrategie entworfen und umgesetzt. Ergebnis: Diverse Lieferanten, sichere Lieferketten…
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  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …. F. für Risikomanagement- und Risikofrüherkennungssysteme sowie IDWPS 982 für interne Kontrollsysteme des internen und externen Berichtswesens. Verband… …dürfte es regelmäßig unstrittig sein, neben gesetzlichen und behördlichen Vorgaben auch anerkannte Normen und Standards einzubeziehen. Inwieweit interne… …führen. Die Eintrittswahrscheinlichkeit kann beispielsweise unter Zuhilfenahme fol- gender Kriterien abgeschätzt werden: – Interne und externe Daten oder… …, abgesichert werden. Vorschriftenmanagement Identifikation, Interpretation und interne Weitergabe bindender Vorschriften Anforderungsmanagement… …verwirklichen, muss sie (2) ein Eingriffsrecht in die Product Compliance-relevanten Prozesse haben, also Vorgaben für das interne Regelwerk machen können, z.B…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …Spiegelbildliches gilt für interne Compliance-Management-Systeme („CMS“), welche Compliance-Risiken identifizieren und bewerten.3 CMS befassen sich zwar primär mit…
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  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …versteht Mercedes-Benz die Ein- haltung technischer Vorschriften, Normen und Gesetze. Dazu gehören auch interne Entwicklungsrichtlinien und Prozesse. Die…