Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 52 Beteiligte am Beschwerdeverfahren

  Bastian

  …, §52 Rn.4. 5 Im Wella-Verfahren wurde der Bieter (Procter & Gamble Germany Management GmbH) auf seinen Antrag hin am Verfahren über die Beschwerde von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …Compliance Management System finden sollte), ist inzwischen allgemein anerkannt.12 4.5.2 Die Compliance-Funktion in der Informationsorganisation Eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Stellen (z. B. Auditoren und Regulierer) oder das eigene Management mit falschen Informationen zu versorgen. In Europa liegen damit nur Unternehmen in der… …Management eines Instituts die ausdrückliche Verantwortung für eine erfolgreiche Imple- mentierung einer gelebten Compliance-Kultur zu übertragen. Dies geht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …always been important, compliance risk manage- ment has become more formalized within the past few years and has emerged as a distinct risk management… …stellung der Compliance-Funktion eher unspezifisch und in Teilen auch mit sachfremden Aufgaben und Themen durch das Management betraut wurde. Eine über die… …Erweiterung erfahren, nämlich weg von der reinen Umsetzung spezifischer gesetzlicher oder aufsichtsrechtlicher Vorschriften, hin zu einem aktiven Management der… …Wertpapier-Compliance-Funktion, 1. Aufl. 2012. 14 37 Vgl. hierzu Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission, Enterprise Risk Management (COSO ERM)… …Grundsätze ordnungsgemäßer Prüfungen von Compliance Management Systemen (IDW PS 980). – Risikoidentifizierung (Risikoanalyse), – Risikobewertung (Bewertung… …Risk Management System (COSO ERM).37 Ähnlich der Prüfungsansatz von Compliance-Management-Systemen gemäß IDW PS 980, wenn auch aus Sicht des Verfassers… …Compliance-Funktion und dem Management des Compliance-Risikos, der Defini- tion des operationellen Risikos und das Verhältnis von Compliance zur Funktion operatio- nal… …(v. 05. 03. 2008); Schäl: Management von operationellen Risiken, 2011, S. 14, 15. 42 Siehe hierzu auch Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …management (MaRisk) verpflichtet. Diese Compliance-Funktion soll allgemein auf die Überwachung und Implementierung wirksamer Verfahren und Kontrollen zur… …Management Summary sollte einen Überblick über den Erhebungsgegenstand, die an den Prozessen beteiligten Abteilungen, die Erhebungsergebnisse (Angemessenheit… …Überwachung der Mitarbeitergeschäfte, das Führen eines Insiderverzeichnisses, einer Watch-List und Restricted-List sowie das Management von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …. Compliance-Risiko auf das Management des für Wertpa- pierdienstleistungen bestehenden Risikos, dass Wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren Mitarbeiter den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …für Finanzdienstleis- tungsaufsicht (BaFin) errichtet worden11, die ihre Dienstsitze in Bonn und, für Wertpapier- aufsicht, Asset Management und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …: Nietsch: Compliance-Risiko- management als Aufgabe der Unternehmensleitung, in: ZHR (180) 6/2016, S. 733 ff.; Paefgen: „Compliance“ als…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …im Retailgeschäft – Was bedeutet Management von Compliance-Risiken?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25–31 2.6… …Retail-Compliance? Allgemeine Aufgabe der Compliance-Funktion ist das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken des Unternehmens.1 Sie ist somit Bestandteil… …und Definition des Geschäftsbetriebes auch das Geschäft mit vermögenden Privatkunden (Wealth Management). Allen gemein- sam ist, dass ein wesentlicher… …, wobei das Mas- sengeschäft im Zentrum der Betrachtung stehen wird: – Individualgeschäft: Wealth Management – Massengeschäft: Private und Personal Banking… …/ Eindeutig / Nicht Irreführend  korrekte Abrechnung / Verbuchung Produkt- management Kunden- information Beratung / Verkauf After… …Risikosteuerung im Retailgeschäft – Was bedeutet Management von Compliance-Risiken? Eine der Hauptaufgaben von Compliance ist die Überwachung und die Bewertung von… …Risiken vor. Inhaltlich ist die Compliance-Tätigkeit daher weniger auf die Überprü- fung der Verletzung von Strafnormen oder das aktive Management von… …. 2016. Es geht um das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken. Eine Konkretisierung erfolgt in den MaComp in BT 1.2 „Aufgaben der Compliance-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …verbunden.14 Wie bereits unter dem MiFID I – Regime15 ergänzen die Verhaltenspflichten die internen Organisationspflichten zur Identifikation und zum Management…