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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Jahresinhaltsverzeichnis 2013

  …Anforderungen an die Revision in Banken: Basel III und 4. MaRisk-Novelle Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller . . . . . . . . . . . . . . . . . 2/64 Artikelserie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Prüfungserfordernisse bzgl. der Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  Hans Struwe

  …öffentlicher Banken Deutschlands, Leitfaden zur Erstellung eines Be- urteilungssystems nach §`18 KWG, S.`9. 342 2 Anwendungsbereich führung, die Bonität der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung von Problemkrediten

  Arno Kastner

  …über den Aufbau und Inhalt von Sanierungskonzep- ten getroffen wurden, kommt den Banken die Aufgabe zu, bankintern festzu- 181) Vgl. Braun… …die an der Sanierung beteiligten Banken mit- tels entsprechender Reports regelmäßig über den Verlauf der Sanierung in- formiert.188) Werden im Verlauf… ….: Restrukturierungs- und Turn- around-Management, Berlin, 2013, S. 166. Prüfung der Sanierung 253 Mögliche Sanierungsaktivitäten seitens der Banken sind z.B.: �… …Abstimmungsgruppen, Anlagen)? � Wurde der vorgelegte Insolvenzplan ordnungsgemäß geprüft und beschie- den (bei Banken sind u.a. auch die Vorgaben der MaRisk zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Strukturierung des unternehmerischen Risikomanagements – Bausteine eines Risikomanagement-Prozesses

  Prof. Ulrich Hommel, Prof. Dr. Wilhelm K. Kross, Dr. Gunnar Pritsch

  …und nutzt traditionell Metriken, die tatsäch- lich nicht weiterhelfen und eher betriebsblind machen. Auch auf Banken und In- vestoren kann man sich… …U.S.-amerikanischen Savings&Loan-Institute in den 80er Jahren: Die Banken fi- nanzierten langfristige Kredite zur Eigenheimfinanzierung mit kurzfristig gebunde- nen… …an mancher Stelle gelten für diejenigen Faktoren, wel- che inzwischen durch Basel II, FRUG und die MaRisk für deutsche Banken im Themenbereich…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2014

  Facilitation Payments im internationalen Geschäftsverkehr

  DIIR – Arbeitskreis „Revision der Logistik“

  …Unternehmen gruppiert nach Branchen 7 % 5 % 2 % 17 % 21 % 19 % Gesundheit Öffentliche Verwaltung Banken Industrie Handel Logistik Energie Mischkonzern Die… …Anzahl der Teilnehmer ist über die Branchen Gesundheit, öffentliche Verwaltung, Banken und Industrie (jeweils sieben bis neun Teilnehmer) in etwa…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 2 EU-ProspV Begriffsbestimmungen

  Martin E. Foelsch

  …derivative Wertpapiere, die von einer Bank garantiert sind, emittiert, nicht das Registrierungsformular für Banken verwenden. Zweckgesellschaften für… …Schemas Mindestangaben für das Registrierungsformular für Banken (Anh. XI zur EU-ProspV), in Ziff. 8. des Schemas Mindestangaben für das…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung von Risikofrühwarnverfahren für das Retailgeschäft

  Hans Jürgen Eberle, Thomas Ober, Susanne Rosner-Niemes

  …Senkung der Risikokosten in den Banken leisten…“. 13) Vgl. Becker A./Schöffler, S./Rosner-Niemes, S.: Frühwarnverfahren nach den MAK und deren Bedeutung… …gewinnt auch bei den Groß- banken das Mengengeschäft mit Kunden wieder verstärkt an Bedeutung. Eine Rolle spielen dabei die neuerdings verschärften… …der Banken konnten in der Folge auch für die Früherkennung Verfahren entwickelt werden, die es ermöglichen, große Datenmengen zu bearbeiten und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  USA

  Anna Rode

  …geleistet worden sind.1415 Banken und Finanzinstitute werden durch das Geldwäschegesetz zur Durchführung sog. PEP- Checks verpflichtet, die die… …tifikationspflicht der Unternehmensinhaber bei der Firmenregistrierung und das von den Banken anzuwendende Know-Your-Customer-Prinzip, so dass diese The- matik trotz… …Unternehmen, werden von US Banken und Finanzinstituten im Heimatland des Unternehmens gehalten und müssen vor der öffentlichen Distribution durch die SEC Form…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 2 Begriffsbestimmungen

  Martin E. Foelsch

  …alle Wertpapiere, die keine Dividendenwerte sind. Hierunter fallen z. B. die zumeist von Banken emittierten „klassischen“ Aktienanleihen, bei denen die… …Wert- papiere veröffentlicht wurde. Bei den seit 2011 für Banken vorgeschriebenen Produktinformationsblättern (PIB)38 ließe sich wegen ihrer…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Schweizer Wertpapierprospektrecht

  Prof. Dr. Peter Nobel, Dr. Claudia Siebeneck

  …auch die Ausführungen in Abschnitt 5 „Prospekthaftung“. 19 Klaus J. Hopt, Die Verantwortlichkeit der Banken bei Emissionen – Recht und Praxis in der EG… …banken die Aktien zur Zeichnung anbietet, soll es somit auf deren Sitz an- kommen.25 Nach Sinn und Zweck der Prospektpflicht hat man jedoch den- jenigen… …Kollektivanlagengeset- zes (Art. 10 Abs. 3 KAG) angeboten werden.58 Dazu gehören namentlich ne- ben Banken und Versicherungen sowie Unternehmen mit professioneller…

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