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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Die aktuellen Anforderungen an die Compliance zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

  Gregor Kr�mer, Laura Baumgaertner

  …Anonymität von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen begünstigt wird. Nur für Kreditinstitute besteht außerdem die Pflicht, angemessene Datenverarbei-… …Änderungen ergeben hätten. Daher entfalten diese zitierten Quellen für § 25g KWG neuer Fassung ebenfalls Relevanz. 7 Dies umfasst Kreditinstitute und… …, umfas- sende Sammlung von Informationen, für Kreditinstitute die Einrichtung EDV- gestützter Monitoring-Systeme sowie konkrete kunden- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …Corporate Governance von Kreditinstituten 463 Kreditinstitute (auch Wohlverhaltensrichtlinie der BaFin genannt). Die aufsichts- rechtlichen Vorgaben… …Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsunternehmen im Sinne des KWG, die Wertpapierdienstleistungen im Sinne des WpHG erbringen (§ 2 Abs. 4 WpHG), sind…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Haftungsrisiken für Führungskräfte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2–27 1.2 Haftungsrisiken für Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Richtli- nien 2014/65/EU sowie Wertpapierfirmen und Kreditinstitute, die ihren Kunden strukturierte Einlagen verkaufen oder ihre Kunden zu strukturierten… …Einlagen beraten. In den Anwendungsbe- reich der Leitlinie für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen fallen Kreditinstitute und Wertpapierfirmen… …Bankgeschäften bzw. Finanzdienstleistungen verfügen. Insb. Berufserfahrung im Kredit- geschäft (Kreditinstitute) und dem Risikomanagement ist dabei nach Auffassung… …weitestgehend entsprechend für Inhaber von Schlüsselfunktionen.27 Die Vorgaben gelten allerdings nur für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen im Sinne der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankkalkulation und Risikomanagement

  Banksteuerung und Risikomanagement

  Professor Dr. Konrad Wimmer

  …Kreditinstitute, 1995); MaIR (Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditins- titute, 2000). 3 In Deutschland ursprünglich… …Überblick Kreditinstitute müssen geeignete Kreditprozesse einrichten. Sie betreffen die Kredit- bearbeitung (Kreditgewährung und Kreditweiterbearbeitung), die… …ist. Frühwarnverfahren sollen die Kreditinstitute in die Lage versetzen, eine sich ver- schlechternde Bonität der Kreditnehmer rechtzeitig zu erkennen… …(Good-Practices) versteht. Es soll weder das Proportionalitätsprinzip aufheben, die Mindestanforderungen an das Risikoma- nagement für Kreditinstitute ausweiten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Zinsänderungsrisiken und Kreditspreadrisiken im Anlagebuch

  Henning Heuter

  …auf- sichtsrechtliche Behandlung umfasst. Er berät Kreditinstitute aller Instituts- gruppen im In- und Ausland und ist als Seminartrainer aktiv…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Anforderungen an die Risikoberichterstattung

  Henning Heuter

  …sichtsrechtliche Behandlung umfasst. Er berät Kreditinstitute aller Instituts- gruppen im In- und Ausland und ist als Seminartrainer aktiv. Schwerpunkte sind die… …Informationen sorgen. Darüber hinaus benötigen aber Kreditinstitute leistungsfähige Ent- 623 Heuter: Anforderungen an die Risikoberichterstattung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance und Interne Revision

  Öffentliche Unternehmen und Public Corporate Governance - Balanced Audit

  Paul Rieckmann

  …, Wasserversorgung, Müllabfuhr etc. Zudemwurden öffentlich-rechtliche Kreditinstitute undVersicherungen privatrecht- lich organisiert. Nach wie vor finden sich im… …Sektor der öffentlichen Unternehmen grö- ßere Kreditinstitute (Banken, Landesbanken wie Sparkassen). Die Sparkassen bilden hinsichtlich ihrer Bilanzsumme…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Fachbeiträge zur Revision des Kreditgeschäftes

  Risikoorientierter Prüfungsansatz

  Arbeitskreis "Revision des Kreditgeschäftes" des DIIR e.V.

  …der MaIR). Analog zu den §§ 317, 321 HGB geben die MaIR den Abschlussprüfern der Kreditinstitute vor, über die Ausgestaltung und Wirksamkeit der… …der Internen Revision der Kreditinstitute“ vom 17. 1. 2000 die „Anforderungen an die Ausgestaltung der Innenrevision“ vom 28. Mai 1976 ersetzt. In…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Kreditderivate

  Schlussbetrachtung und Ausblick

  Dr. Joachim Hauser

  …des Rates über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsun- ternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats“2881. Neu… …„Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen“2883. Die einzelnen Maßnahmen…

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