Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Prüfungsgrundlagen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …gesetzlichen Vorgaben, insbesondere � die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), � das Geldwäschegesetz (GwG) und §§ 25 b–h KWG, � die… …Inhalte der § 25 a KWG und § 91 Abs. 2 AktG, � das Bürgerliche Gesetzbuch in den Abschnitten Geschäftsbesorgungsver- trag (§§ 675, 675 a–b BGB) und… …Sorgfaltspflichten (§ 3 GwG), vereinfachten Sorgfaltspflichten (§ 5 GwG, 25i KWG) und verstärkten Sorg- faltspflichten (§ 6 GwG, § 25k KWG) differenziert. Weiterhin… …und KWG. Eine Verpflichtung zur Schaffung interner Grund- sätze und angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme besteht unbeschadet… …der in § 25a Abs. 1 KWG und der in § 9 Abs. 1 und 2 des Geldwäschegesetzes aufgeführten Pflichten auch gemäß § 25h Abs. 1 KWG (Verhinderung von…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Organisation und Personal

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …oder Rechts- form ankommt (Definition § 25 a, Abs. 2 KWG). � Wurden aus den Ergebnissen der Tests ggf. weitere Maßnahmen abge- leitet und umgesetzt? �… …, Ser- vice-Level-Agreement), welche die Rechte und Pflichten der Vertrags- partner regeln und wurden dabei die Vorgaben des § 25 a KWG beach- tet? �…