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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Meldungen/Meldepflichten gemäß § 9 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …, Manipulationen am Markt sowie In sider - geschäfte aufzuspüren und wirksam zu begegnen. Im Folgenden werden ein Überblick über die Anforderungen an das Meldewesen… …Finanzinstrumenten, die Neudefinition der meldepflichtigen Handelsplätze, die Einführung des Herkunftslandprinzips. Herausforderungen bei diesem Meldewesen sind… …europäischer Meldepflichtiger (branches) nach § 9 WpHG Rundschreiben 12/2007 (WA) – Umsetzung der MiFID Rundschreiben 11/2003 (WA) – Meldewesen gemä ß § 9… …Meldewesen gemä ß § 9 WpHG Kommentare und Erläuterungen zu aufsichtsrechtlichen Änderungen sind zudem im monatlich erscheinenden BaFinJournal zu finden. Für… …(externe Vermögensverwalter, Anlagevermittler u. ä.) plausibel? Ist das Fachwissen der mit dem Meldewesen betrauten Mitarbeiter ausreichend, die… …mindestens jährlich erforderlichen Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsichtsorgane das Meldewesen nach § 9 WpHG berücksichtigt? Erfolgt ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Datenqualität im Kreditgeschäft

  Christof Laffler

  …Spe- zialfonds (Meldewesen, Eigenkapitalanforderungen nach SolvV) stellen be- sondere Herausforderungen an die Datenhaltung. Besondere Anforderungen… …das Meldewesen (§ 13,14 KWG) haben. Aber auch die Historisierung von Da- ten (Validierungsmaßnahmen) oder die Qualität externer Daten (Markt-… …Auswirkungen ihre Einga- be z.B. auf das aufsichtsrechtliche Meldewesen hat. � Technisch-organisatorische Ausstattung Prüfungsablauf 33 � Datensicherung… …Mitarbeiter nicht wissen, welche Auswirkungen ihrer Ein- gabe z.B. auf das aufsichtsrechtliche Meldewesen hat. Prüfung der Datenqualität im Kreditgeschäft…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung der Erfordernisse zur Bildung von Kreditnehmereinheiten

  Dirk Röckle

  …die Berücksichtung der Risikoeinheit im Meldewesen der Bank sicherzustellen. Die Einhaltung der Offenlegungsanforderungen erfordern sowohl nach den… …ganzheitlichen und umfassenden Umsetzung der neuen Rahmen- bedingungen in die bestehenden Prozesse im Meldewesen, der Gesamtbank- steuerung und auch des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Neu-Produkt-Prozesses im Nicht-Handels-Segment (Neue Produkte und Neue Märkte)

  Birgit Eisenbürger, Frank Hanke, Michael Schachten

  …darzustellen. Die BaFin zählt hierzu die Auswirkungen auf Organisation, Personal, IT-Systeme, Methoden zur Risiko- beurteilung, Bilanzierung, Meldewesen… …. Ratingverfahren für Kreditnehmer/ Projekte, Länderrating, Kredit- und Länderlimite) � Sicherstellung der Geschäftsabbildung, Bilanzierung und Meldewesen �…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung des Factoring-Geschäfts

  Christoph E. Rakowski

  …Kreditwesengesetz sofern das Factoring-Geschäft als Bank betrieben wird (Eigenkapital, Kreditgrenzen, Meldewesen, §`18 KWG) sowie • die BGH-Urteile wonach…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Kreditnehmereinheit nach KWG

  Axel Becker, Jan Hendrik Meyer im Hagen, Wilhelm Obermüller

  …Verhältnisse analysieren bzw. das interne Rating erstellen.143) Daneben können auch in den Fachabteilun- gen Handel inkl. Backoffice, Meldewesen, Kontoführung…