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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Geschäftspolitik im Vermittlungsgeschäft aus Sicht des Aufsichtsorgans

  Friedrich Caspers

  …Grundlage des § 25a KWG Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Diese sind das zentrale Regelwerk der qualitati- ven Bankenaufsicht und bilden… …Stärkung der Finanzmarkt- und der Versicherungsaufsicht v. 29.7.2009 mit Einführung des § 36 Abs. 3 Satz 1 KWG. 5 Vgl. Regierungskommission Deutscher… …Corporate Governance Kodex (DCGK, 2012), Präambel. 6 Vgl. BaFin, Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 13 Billigung des Prospekts

  Dr. Thomas Preuße

  …KWG, § 4 Abs. 2 WpHG gestrichen. Insofern stellt sich Frage, warum der Gesetzgeber nicht auch die Bestimmung des § 4 Abs. 2 WpÜG aufgehoben hat. Vgl… …höchstrichter- lichen Rechtsprechung Reischauer/Kleinhans, KWG, Lfg. 4/2006, § 6 Rn. 17 ff. 82 Vgl. BGHZ 74, 144 ff. = NJW 1979, 1354 ff. „Wetterstein“ und BGHZ… …Amtshaftungsansprüche mit Blick auf § 6 Abs. 4 KWG n. F. verneint haben. 83 Vgl. RegBegr. EU-ProspRL-UmsG, BT-Drucks. 15/4999, S. 25 und 34 f. 84 Vgl. RegBegr…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 4 Aufgaben und Befugnisse

  Klepsch

  …, §4 Rn. 8, 23; Linke, in: FrfKommWpÜG, §4 Rn. 35. Missstand10 einher. Dabei handelt es sich im Gegensatz zur Aufsicht nach dem KWG oder VAG um… …anderen kapital- marktrechtlichen Vorschriften wie §6 Abs.1 WpHG und §6 Abs.3 KWG. Die Auslegungsbedürftigkeit dieses Rechtsbegriffes bringt zwar… …gelagerte Vorschriften wie §4 Abs.4 FinDAG als Nach- folgevorschrift von §6 Abs.4 KWG a.F. gilt76. Im Gegenteil soll es der Verwal- tung der Zielgesellschaft…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …strafbaren Handlungen gem. §25h KWG wie folgt, wobei allein durch die Worte „unter anderem“ in der Überschrift der Aufzählung in den DK Hinweisen zum Ausdruck… …kommt, dass diese Aufzählung nicht abschließend sein kann: „Zu den ‚strafbaren Handlungen‘ im Sinne des §25h Abs. 2 KWG gehören unter anderem – das… …Verhinderung und Bekämpfung zu den Pflichten der Adressaten des GwGund des KWG zählen, sind gemäß Abgabenordnung5: §369 AO – Steuerstraftaten §370 AO –…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Fachbeiträge zur Revision des Kreditgeschäftes

  Strukturierte Kreditprodukte

  Arbeitskreis "Revision des Kreditgeschäftes" des DIIR e.V.

  …. BAKred-Rundschreiben 12/98 – Währungssicherung 1. Überprüfung von Zinsänderungsrisiken 2. BAKred-Rundschreiben 20/98 – Grundsatz I gem. §§ 10 und 10a KWG in der… …Währungsunion 3. BAKred-Rundschreiben 3/2000 – Grundsatz I gem. §§ 10 und 10a KWG – Berücksichtigung von Zinsänderungs- risiken aus Aktien-, Devisen und Roh-… …Maßnahmen mit für den Kunden be- reits bestehenden Kreditzusagen zusammengefasst (u.a. § 19.2 KWG)? Erfolgt eine Limitverwaltung für Credit Enhancement…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch der Internen Revision

  Grundlagen der Internen Revision

  Prof. Dr. Thomas Amling, WP/StB Prof. Ulrich Bantleon

  …zu- sätzliches Problem durch eine gegenläufige Begrifflichkeit des § 25 a Abs. 1 S. 3 Nr. 2 KWG und damit aller Veröffentlichungen der BaFin. Die… …Abschnitt 3.4.4. Begriffe des KWG und der BaFin Begriffe des KWG und der BaFin IIA-Glossar Kontrollen IIA-Glossar Kontrollen Übersetzungs-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Depotbankfunktion

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …Zulassung als Kreditinstitut nach KWG noch eine gesonderte Genehmigung durch die BaFin erforderlich. Mit Wirkung zum 1. Januar 2004 ist das „Gesetz zur…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision aktuell

  Anpassung der Dokumentationsstandards und Pr

  Reiner Eickenberg, Günter Hofmann

  …Nr. 2 KWG für Kreditinstitute (unabhängig von ihrer Rechtsform). Bei Kreditinstituten wer- den die Aufgaben der IR darüber hinaus in den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …(GmbH Gesetz) – Institutsvergütungsverordnung – § 25 a KWG (Kreditwesengesetz) – § 2 KSchG (Kündigungsschutzgesetz) – § 130 OWiG… …Complianceorganisation einzuführen. Ferner gelten gemäß § 25 a KWG besondere organisatorische Pfl ichten für sog. Institute. 9 Ein weiterer (zwingender) Grund für die… …der Leitungsorgane (Vorstände, Geschäftsführer), persönlich haftende Gesellschafter, vertraglich gebundene Vermittler i.S.d. § 2 Abs. 10 S. 1 KWG… …gestaltung zu gewährleisten, dass im Rahmen von Auslagerungsverein barungen im Sinne des §  25  a Abs.  2 KWG die Mitarbeitergeschäfte durch das Ausla- 26…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Vergütungsmodelle für Vorstände und Aufsichtsräte rechtskonform und praxistauglich gestalten

  Peter A. Doetsch

  …Abs. 5 Satz 8 KWG i.V.m. Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 KWG) vorzusehen. Bei sog. bedeutenden Instituten (Bilanzsumme > 40 Mrd. EUR) gelten hin- sichtlich der… …Vergütungssystem nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 4 KWG Teil des Risikomanagements der Bank ist. Um die gewünschte Steuerungswirkung zu erreichen, sollten die der… …mittelausstattung und Liquidität von Kreditinstituten kann zudem die BaFin nach § 45 Abs. 5 KWG die Auszahlung von nach dem 1.1.2011 entstandener variabler…

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