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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …Eigenhandel mit Kunden einschließlich Market-Making-Geschäften – Wertpapierleihgeschäfte und Pensionsgeschäfte – Halten als Sicherheit, vor allem im Rahmen der… …für Kreditinstitute wichtigen Fall gelten, dass Aktien als Sicherheit übertragen werden (siehe dazu unten). 3.4.3 Berechnung des Stimmrechtsanteils… …Rechtsprechung nur in Betracht, wenn der Treugeber Einfluss auf die Ausübung der Stimmrechte durch den Treuhänder hat. 4.2.3 Einem Dritten als Sicherheit… …übertragen Zugerechnet werden Stimmrechte aus Aktien, die einem Dritten als Sicherheit übertragen wurden (§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 WpHG). Nach dem ebenfalls… …Sicherheit verwahrt werden, sofern der Meldepflichtige die Stimmrechte hält und die Absicht bekundet, diese Stimmrechte auszuüben. § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Aufsichts- maßnahmen nicht mit absoluter Sicherheit jeden „Ausreißer“ eines Fehlverhaltens von Arbeitnehmern verhindern können.17 Nicht zuletzt für solche… …Votum gegen die strafwürdige Unternehmensentscheidung) die Verwirklichung des Straftatbestandes mit an Sicherheit grenzender Wahrscheinlichkeit verhindert… …, was geschehen wäre, wenn sich der Unterlassende pflichtgemäß verhalten hätte.57 Nur wenn der strafrecht- lich relevante Erfolg mit an Sicherheit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Systemverfügbarkeit und ‑sicherheit sowie Kontinuität derInfrastruktur gewährleistet? 6.3.1 Existiert ein Notfallkonzept? Sichert dies die Meldungen innerhalb der ge-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …. Sie erfasst bspw. auch die Werbung mit der Sicherheit von Einlagen.34 Nicht erfasst ist jedoch die Werbung im Rahmen von Wertpa- pierdienstleistungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …und die Kosten in die Höhe treibt, ohne dabei zwingend die Sicherheit zu erhöhen. Die Idee, durch strengere und noch mehr Regularien in Verbindung mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …von Finanzinstrumenten wie bspw. einer Sicherheit in bilateralen Geschäften.78 Wertpapierfirmen müssen Geschäfte, die in den Anwendungsbereich der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Schuldner mit Sicherheit nicht in der Lage sein wird, einen gewähr- ten Kredit zurückzuzahlen. Es wird daher im Rahmen des Scorings immer einer umsichti- gen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing